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科技部等多部委關于印發《科研誠信案件調查處理規則(試行)》的通知
2020-07-09 | 编辑: | 【

  國科發監〔2019323

  科研誠信建設聯席會議成員單位,各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳(委、局),新疆生産建設兵團科技局:

  《科研誠信案件調查處理規則(試行)》已經科研誠信建設聯席會議第七次會議審議通過,現印發給你們,請遵照實施。

   中央宣傳部 最高人民法院

  最高人民檢察院 國家發展改革委

  工業和信息化部

  人力資源社會保障部 農業農村部 國家衛生健康委

  國家市場監管總局

   自然科學基金委 中國科協

  中央軍委裝備發展部 中央軍委科技委

   

  2019925

   

  科研誠信案件調查處理規則(試行)

   

  第一章

  第一条为规范科研诚信案件調查處理工作,根据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》等规定,制定本规則。

  第二条本规則所称的科研诚信案件,是指根据举报或其他相关线索,对涉嫌违背科研诚信要求的行为开展調查并作出處理的案件。

  前款所称违背科研诚信要求的行为(以下简称科研失信行为),是指在科学研究及相关活动中发生的违反科学研究行为准則与规范的行为,包括:

  (一)抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書;

  (二)編造研究過程,僞造、篡改研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告;

  (三)買賣、代寫論文或項目申請書,虛構同行評議專家及評議意見;

  (四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批,獲取科技計劃項目(專項、基金等)、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱等;

  (五)違反科研倫理規範;

  (六)違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發表規範;

  (七)其他科研失信行爲。

  第三條任何單位和個人不得阻撓、幹擾科研誠信案件的調查處理,不得推诿包庇。

  第四條科研誠信案件被調查人和證人等應積極配合調查,如實說明問題,提供相關證據,不得隱匿、銷毀證據材料。

   

  第二章 職責分工

  第五條科技部和社科院分別負責統籌自然科學和哲學社會科學領域科研誠信案件的調查處理工作。應加強對科研誠信案件調查處理工作的指導和監督,對引起社會普遍關注,或涉及多個部門(單位)的重大科研誠信案件,可組織開展聯合調查,或協調不同部門(單位)分別開展調查。

  主管部門負責指導和監督本系統科研誠信案件調查處理工作,建立健全重大科研誠信案件信息報送機制,並可對本系統重大科研誠信案件獨立組織開展調查。

  第六條科研誠信案件被調查人是自然人的,由其被調查時所在單位負責調查。調查涉及被調查人在其他曾任職或求學單位實施的科研失信行爲的,所涉單位應積極配合開展調查處理並將調查處理情況及時送被調查人所在單位。

  被調查人擔任單位主要負責人或被調查人是法人單位的,由其上級主管部門負責調查。沒有上級主管部門的,由其所在地的省級科技行政管理部門或哲學社會科學科研誠信建設責任單位負責組織調查。

  第七条財政资金资助的科研项目、基金等的申请、评审、实施、结题等活动中的科研失信行为,由项目、基金管理部门(单位)负责组织調查處理。项目申报推荐单位、项目承担单位、项目参与单位等应按照项目、基金管理部门(单位)的要求,主动开展并积极配合調查,依据职责权限对违规责任人作出處理。

  第八條科技獎勵、科技人才申報中的科研失信行爲,由科技獎勵、科技人才管理部門(單位)負責組織調查,並分別依據管理職責權限作出相應處理。科技獎勵、科技人才推薦(提名)單位和申報單位應積極配合並主動開展調查處理。

  第九條論文發表中的科研失信行爲,由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負責牽頭調查處理,論文其他作者所在單位應積極配合做好對本單位作者的調查處理並及時將調查處理情況報送牽頭單位。學位論文涉嫌科研失信行爲的,學位授予單位負責調查處理。

  發表論文的期刊編輯部或出版社有義務配合開展調查,應當主動對論文內容是否違背科研誠信要求開展調查,並應及時將相關線索和調查結論、處理決定等告知作者所在單位。

  第十條負有科研誠信案件調查處理職責的相關單位,應明確本單位承擔調查處理職責的機構,負責科研誠信案件的登記、受理、調查、處理、複查等。

   

  第三章 調

  第一節 舉報和受理

  第十一條科研誠信案件舉報可通過下列途徑進行:

  (一)向被舉報人所在單位舉報;

  (二)向被舉報人單位的上級主管部門或相關管理部門舉報;

  (三)向科研項目、科技獎勵、科技人才計劃等的管理部門(單位)、監督主管部門舉報;

  (四)向發表論文的期刊編輯部或出版機構舉報;

  (五)其他方式。

  第十二條科研誠信案件的舉報應同時滿足下列條件:

  (一)有明確的舉報對象;

  (二)有明確的違規事實;

  (三)有客觀、明確的證據材料或查證線索。

  鼓勵實名舉報,不得惡意舉報、誣陷舉報。

  第十三條下列舉報,不予受理:

  (一)舉報內容不屬于科研失信行爲的;

  (二)沒有明確的證據和可查線索的;

  (三)對同一對象重複舉報且無新的證據、線索的;

  (四)已經做出生效處理決定且無新的證據、線索的。

  第十四條接到舉報的單位應在15個工作日內進行初核。初核應由2名工作人員進行。

  初核符合受理条件的,应予以受理。其中,属于本单位职责范围的,由本单位調查;不属于本单位职责范围的,可转送相关责任单位或告知举报人向相关责任单位举报。

  舉報受理情況應在完成初核後5個工作日內通知實名舉報人,不予受理的應說明情況。舉報人可以對不予受理提出異議並說明理由,符合受理條件的,應當受理;異議不成立的,不予受理。

  第十五條下列科研誠信案件線索,符合受理條件的,有關單位應主動受理,主管部門應加強督查。

  (一)上級機關或有關部門移送的線索;

  (二)在日常科研管理活動中或科技計劃、科技獎勵、科技人才管理等工作中發現的問題和線索;

  (三)媒體披露的科研失信行爲線索。

  第二節 調查

  第十六条調查应制订調查方案,明确調查内容、人员、方式、进度安排、保障措施等,经单位相关负责人批准后实施。

  第十七条調查应包括行政調查和学术评议。行政調查由单位组织对案件的事实情况进行調查,包括對相關原始數據、協議、發票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學術評議由單位委托本單位學術(學位、職稱)委員會或根據需要組成專家組,對案件涉及的學術問題進行評議。專家組應不少于5人,根據需要由案件涉及領域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

  第十八条調查需要与被調查人、证人等谈话的,参与谈话的調查人员不得少于2人,談話內容應書面記錄,並經談話人和談話對象簽字確認,在履行告知程序後可錄音、錄像。

  第十九条調查人员可按规定和程序調阅、摘抄、复印、封存相关资料、设备。調阅、封存的相关资料、设备应书面记录,并由調查人员和资料、设备管理人签字确认。

  第二十条調查中应当听取被調查人的陈述和申辩,对有关事实、理由和证据进行核实。可根据需要要求举报人补充提供材料,必要时经举报人同意可组织举报人与被調查人当面质证。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。

  第二十一条調查中发现被調查人的行为可能影响公众健康与安全或导致其他严重后果的,調查人员应立即报告,或按程序移送有关部门處理。

  第二十二条調查中发现关键信息不充分,或暂不具备調查条件的,或被調查人在調查期间死亡的,可经单位负责人批准中止或终止調查。条件具备时,应及时启动已中止的調查,中止的时间不计入調查时限。对死亡的被調查人中止或终止調查不影响对案件涉及的其他被調查人的調查。

  第二十三条調查结束应形成調查报告。調查报告应包括举报内容的说明、調查过程、查实的基本情况、违规事实认定与依据、調查结论、有关人员的责任、被調查人的确认情况以及處理意见或建议等。調查报告须由全体調查人员签字。

  如需补充調查,应确定調查方向和主要问题,由原調查人员进行,并根据补充調查情况重新形成調查报告。

  第二十四條科研誠信案件應自決定受理之日起6个月内完成調查。

  特别重大复杂的案件,在前款规定期限内仍不能完成調查的,经单位主要负责人批准后可延长調查期限,延长时间最长不得超过一年。上级机关和有关部门移交的案件,調查延期情况应向移交机关或部门报备。

   

  第四章

  第二十五条被調查人科研失信行为的事实、性质、情节等最终认定后,由調查单位按职责对被調查人作出處理决定,或向有关单位或部门提出處理建议,并制作處理决定书或處理建议书。

  第二十六条處理决定书或處理建议书应载明以下内容:

  (一)责任人的基本情况(包括身份证件號码、社会信用代码等);

  (二)違規事實情況;

  (三)處理决定和依据;

  (四)救濟途徑和期限;

  (五)其他應載明的內容。

  做出處理决定的单位负责向被調查人送达书面處理决定书,并告知实名举报人。

  第二十七条作出處理决定前,应书面告知被處理人拟作出處理决定的事实、理由及依据,并告知其依法享有陈述与申辩的权利。被調查人没有进行陈述或申辩的,视为放弃陈述与申辩的权利。被調查人作出陈述或申辩的,应充分听取其意见。

  第二十八条處理包括以下措施:

  (一)科研誠信誡勉談話;

  (二)一定範圍內或公開通報批評;

  (三)暂停財政资助科研项目和科研活动,限期整改;

  (四)终止或撤销財政资助的相关科研项目,按原渠道收回已拨付的资助经费、结余经费,撤销利用科研失信行为获得的相关学术奖励、荣誉称號、职务职称等,并收回奖金;

  (五)一定期限直至永久取消申请或申报科技计划项目(专项、基金等)、科技奖励、科技人才称號和专业技术职务晋升等资格;

  (六)取消已获得的院士等高层次专家称號,学会、协会、研究会等学术团体以及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格;

  (七)一定期限直至永久取消作爲提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格;

  (八)一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導師資格;

  (九)暫緩授予學位、不授予學位或撤銷學位;

  (十)其它處理。

  上述處理措施可合并使用。科研失信行为责任人是党员或公职人员的,还应根据《中国共产党纪律處分条例》等规定,给予责任人党纪和政务處分。责任人是事业单位工作人员的,应按照干部人事管理权限,根据《事业单位工作人员處分暂行规定》给予處分。涉嫌违法犯罪的,应移送有关国家机关依法處理。

  第二十九条有关机构或单位有组织实施科研失信行为的,或在調查處理中推诿塞责、隐瞒包庇、打击报复举报人的,主管部门应撤销该机构或单位因此获得的相关利益、荣誉,给予单位警告、重点监管、通报批评、暂停拨付或追回资助经费、核减间接费用、取消一定期限内申请和承担项目资格等處理,并按照有关规定追究其主要负责人、直接负责人的责任。

  第三十条被調查人有下列情形之一的,认定为情节较轻,可从轻或减轻處理:

  (一)有證據顯示屬于過失行爲且未造成重大影響的;

  (二)过错程度较轻且能积极配合調查的;

  (三)在調查處理前主动纠正错误,挽回损失或有效阻止危害结果发生的;

  (四)在調查中主动承认错误,并公开承诺严格遵守科研诚信要求、不再实施科研失信行为的。

  第三十一条被調查人有下列情形之一的,认定为情节较重或严重,应从重或加重處理:

  (一)僞造、銷毀、藏匿證據的;

  (二)阻止他人提供证据,或干扰、妨碍調查核实的;

  (三)打擊、報複舉報人的;

  (四)存在利益輸送或利益交換的;

  (五)有組織地實施科研失信行爲的;

  (六)多次實施科研失信行爲或同時存在多種科研失信行爲的;

  (七)態度惡劣,證據確鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的;

  (八)其他情形。

  有前款情形且造成严重后果或恶劣影响的属情节特别严重,应加重處理。

  第三十二條對科研失信行爲情節輕重的判定應考慮以下因素:

  (一)行为偏离科学界公认行为准則的程度;

  (二)是否有故意造假、欺骗或销毁、藏匿证据行为,或者存在阻止他人提供证据,干扰、妨碍調查,或打击、报复举报人的行为;

  (三)行爲造成社會不良影響的程度;

  (四)行爲是首次發生還是屢次發生;

  (五)行为人对調查處理的态度;

  (六)其他需要考慮的因素。

  第三十三条经調查认定存在科研失信行为的,应视情节轻重给予以下處理:

  (一)情节较轻的,警告、科研诚信诫勉谈话或暂停財政资助科研项目和科研活动,限期整改,暂缓授予学位;

  (二)情節較重的,取消3年以内承担財政资金支持项目资格及本规則规定的其他资格,减招、暂停招收研究生,不授予学位或撤销学位;

  (三)情节严重的,所在单位依法依规给予降低岗位等级或者撤职處理,取消3~5年承担財政资金支持项目资格及本规則规定的其他资格;

  (四)情節特別嚴重的,所在單位依法依規給予取消5年以上直至永久取消其晋升职务职称、申报財政资金支持项目等资格及本规則规定的其他资格,并向社会公布。

  存在本规則第二条(一)(二)(三)(四)情形之一的,處理不应低于前款(二)规定的尺度。

  第三十四条被给予本规則第三十三条(二)(三)(四)规定處理的责任人正在申报財政资金资助项目或被推荐为相关候选人、被提名人、被推荐人等的,终止其申报资格或被提名、推荐资格。

  利用科研失信行为获得的资助项目、科研经费以及科技人才称號、科技奖励、荣誉、职务职称、学历学位等的,撤销获得的资助项目和人才、奖励、荣誉等称號及职务职称、学历学位,追回项目经费、奖金。

  第三十五条根据本规則规定给予被調查人一定期限取消相关资格處理和取消已获得的相关称號、资格處理的,均应对责任人在单位内部或系统通报批评,并记入科研诚信严重失信行为数据库,按照国家有关规定纳入信用信息系统,并提供相关部门和地方依法依规对有关责任主体实施失信联合惩戒。

  根据前款规定记入科研诚信严重失信行为数据库的,应在處理决定书中载明。

  第三十六条根据本规則给予被調查人一定期限取消相关资格處理和取消已获得的相关称號、资格處理的,處理决定由省级及以下地方相关单位作出的,决定作出单位应在决定生效后1个月内将處理决定书和調查报告报送所在地省级科技行政管理部门或哲学社会科学科研诚信建设责任单位和上级主管部门。省级科技行政管理部门应在收到后10個工作日內通過科研誠信信息系統提交至科技部。

  處理决定由国务院部门及其所属单位作出的,由该部门在處理决定生效后1个月内将處理决定书和調查报告提交至科技部。

  第三十七条被調查人科研失信行为涉及科技计划(专项、基金等)、科技奖励、科技人才等的,調查處理单位应将調查處理决定或處理建议书同时报送科技计划(专项、基金等)、科技奖励和科技人才管理部门(单位)。科技计划(专项、基金等)、科技奖励、科技人才管理部门(单位)在接到調查报告和處理决定书或處理建议书后,应依据经查实的科研失信行为,在职责范围内对被調查人同步做出處理,并制作處理决定书,送达被處理人及其所在单位。

  第三十八条对经調查未发现存在科研失信行为的,調查单位应及时以公开等适当方式澄清。

  对举报人捏造事实,恶意举报的,举报人所在单位应依据相关规定对举报人严肃處理。

  第三十九条處理决定生效后,被處理人如果通过全国性媒体公开作出严格遵守科研诚信要求、不再实施科研失信行为承诺,或对国家和社会做出重大贡献的,做出處理决定的单位可根据被處理人申请对其减轻處理。

   

  第五章 申訴複查

  第四十条当事人对處理决定不服的,可在收到處理决定书之日起15日内,按照處理决定书载明的救济途径向做出調查處理决定的单位或部门书面提出复查申请,写明理由并提供相关证据或线索。

  調查處理单位(部门)应在收到复查申请之日起15个工作日内作出是否受理决定。决定受理的,另行组织調查组或委托第三方机构,按照本规則的調查程序开展調查,作出复查报告,向被举报人反馈复查决定。

  第四十一条当事人对复查结果不服的,可向調查處理单位的上级主管部门或科研诚信管理部门提出书面申诉,申诉必须明确理由并提供充分证据。

  相關單位或部門應在收到申訴之日起15个工作日内作出是否受理决定。仅以对調查處理结果和复查结果不服为由,不能说明其他理由并提供充分证据,或以同一事实和理由提出申诉的,不予受理。决定受理的,应再次组织复查,复查结果为最终结果。

  第四十二条复查应制作复查决定书,复查决定书应针对当事人提出的理由一一给予明确回复。复查原則上应自受理之日起90個工作日內完成。

   

  第六章 保障與監督

  第四十三条参与調查處理工作的人员应遵守工作纪律,签署保密协议,不得私自留存、隐匿、摘抄、复制或泄露问题线索和涉案资料,未经允许不得透露或公开調查處理工作情况。

  委托第三方机构开展調查、测试、评估或评价时,应履行保密程序。

  第四十四条調查處理应严格执行回避制度。参与科研诚信案件調查處理工作的专家和調查人员应签署回避声明。被調查人或举报人近亲属、本案证人、利害关系人、有研究合作或师生关系或其他可能影响公正調查處理情形的,不得参与調查處理工作,应当主动申请回避。

  被調查人、举报人以及其他有关人员有权要求其回避。

  第四十五条調查處理应保护举报人、被举报人、证人等的合法权益,不得泄露相关信息,不得将举报材料转给被举报人或被举报单位等利益涉及方。对于調查處理过程中索贿受贿、违反保密和回避原則、泄露信息的,依法依规严肃處理。

  第四十六条高等学校、科研机构、医疗卫生机构、企业、社会组织等单位应建立健全調查處理工作相关的配套制度,细化受理举报、科研失信行为认定标准、調查處理程序和操作规程等,明确单位科研诚信负责人和内部机构職責分工,加强工作经费保障和对相关人员的培训指导,抓早抓小,并发挥聘用合同(劳动合同)、科研诚信承诺书和研究数据管理政策等在保障調查程序正当性方面的作用。

  第四十七条主管部门应加强对本系统科研诚信案件調查處理的指导和监督。

  第四十八條科技部和社科院對自然科學和哲學社會科學領域重大科研誠信案件應加強信息通報與公開。

  科研诚信建设联席会议各成员单位和各地方应加强科研诚信案件調查處理的协調配合、结果互认和信息共享等工作。

   

  第七章

  第四十九条从轻處理,是指在本规則规定的科研失信行为应受到的處理幅度以内,给予较轻的處理。

  从重處理,是指在本规則规定的科研失信行为应受到的處理幅度以内,给予较重的處理。

  减轻處理,是指在本规則规定的科研失信行为应受到的處理幅度以外,减轻一档给予處理。

  加重處理,是指在本规則规定的科研失信行为应受到的處理幅度以外,加重一档给予處理。

  第五十条各有关部门和单位应依据本规則结合实际情况制定具体细則。

  第五十一条科研诚信案件涉事人员或单位属于军队管理的,由军队按照其有关规定进行調查處理。

  相关主管部门已制定本行业、本领域、本系统科研诚信案件調查處理规則且處理尺度不低于本规則的,可按照已有规則开展調查處理。

  第五十二条本规則自发布之日起实施,由科技部和社科院负责解释。








 
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